Нормативні розпуття: Сага про Остіна Даттона

Досвідчений брокер з Філадельфії Остін Даттон (Austin Dutton), який вже давно перебуває під пильною увагою регуляторів, тепер зіткнувся з важливою подією в своїй кар’єрі фінансового консультанта: повідомленням про підозру (Wells Notice).

Як зазначено у звіті BrokerCheck, у жовтні Управління з регулювання фінансової індустрії США (FINRA) подало проти Даттона повідомлення Wells Notice, як зазначено у звіті BrokerCheck. Це повідомлення є повідомленням, в якому викладено суть звинувачень, які регулятор має намір висунути проти інвестиційного професіонала.

Станом на ранок понеділка Даттон не відповів на повідомлення з проханням про коментар.

Згідно зі звітом BrokerCheck, FINRA прийняла “попереднє рішення” рекомендувати вжити дисциплінарних заходів проти Даттона за імовірні порушення галузевих правил, пов’язаних з розкриттям інформації та документів.

“Ми отримали численні скарги від інвесторів на Остіна Даттона, і я не здивована, що він перебуває під слідством регулятора цінних паперів, – сказала Дакс Уайт, адвокат позивача. “FINRA прагне привернути його увагу за допомогою Wells Notice. Це не сприятлива ситуація для Остіна Даттона”.

Ліцензії Даттона на роботу з цінними паперами були призупинені, і він не зареєстрований з січня 2022 року. За 25 років кар’єри та зв’язків з дев’ятьма брокерами-дилерами він накопичив загалом 36 “пунктів розкриття інформації” у своєму звіті BrokerCheck, починаючи від скарг клієнтів і закінчуючи розслідуваннями.

Протягом багатьох років Даттон стикався із запитами від регуляторів ринку цінних паперів з різних причин.

У 2017 році Департамент банківської справи та цінних паперів штату Пенсильванія оштрафував Даттона на $200 000, посилаючись на “нечесну або неетичну практику в бізнесі з цінними паперами”. Штраф був пов’язаний з тим, що він рекомендував купівлю цінних паперів принаймні одному клієнту без достатніх підстав вважати, що ця транзакція є доцільною.

Влітку 2022 року FINRA відсторонила Даттона на 2,5 місяці від роботи на ринку цінних паперів за те, що він не відповів на запити регулятора про надання інформації, що є обов’язковим правилом для галузі.

Раніше цього року Даттон програв галузевий арбітражний позов на суму 43 645 доларів США клієнту, пов’язаний з продажем облігацій GWG Holdings Inc. L Bonds.

“Даттон не виконав це арбітражне рішення, – зазначив адвокат Кал Неквасил, який представляв інтереси клієнта в цьому позові. “Я також радий, що проти нього були вжиті регуляторні заходи. Мій клієнт у цьому позові – пенсіонер, пожежник-інвалід. Йому було 73 роки, і Даттон вклав більшу частину своїх заощаджень в облігації GWG”.

GWG Holdings, яка продала облігації зі страхуванням життя на суму 1,6 мільярда доларів через незалежних брокерів-дилерів і зареєстрованих представників, таких як Даттон, у квітні 2022 року подала заяву про захист від банкрутства за Главою 11 Кодексу США про банкрутство.

Хоча деякі інвестори, які придбали облігації GWG, подали арбітражні позови проти брокерів і брокерів-дилерів, багато хто чекає на рішення суду з питань банкрутства щодо фактичної вартості облігацій, якщо така є, перш ніж подавати позови, згідно з останніми обговореннями з адвокатами позивача.