KNF nałożyła na Alior Bank kary pieniężne o łącznej wartości 10 mln zł

Kary w wysokości 10 milionów złotych nałożyła na Alior Bank Komisja Nadzoru Finansowego. Według KNF bank naruszył przepisy ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

„Wskazane naruszenia związane były z pośrednictwem Alior Bank SA w obrocie certyfikatami inwestycyjnymi funduszy: WI Inwestycje Selektywne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, SGB WI Lasy Polskie Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Inwestycje Rolne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Vivante Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych (dalej „fundusze WI”)” – napisano w komunikacie KNF.

Brak umów

„Z ustaleń przeprowadzonego postępowania wynika, że miały miejsce między innymi przypadki braku zawierania przez Bank pisemnych umów dotyczących przyjmowania i przekazywania oraz wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych z osobami nabywającymi i zbywającymi certyfikaty inwestycyjne funduszy WI w ramach obrotu wtórnego za pośrednictwem Biura Maklerskiego Banku” – dodano.

Ponadto, Alior Bank miał świadczyć usługi doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów, z którymi nie zawarto wcześniej umów dotyczących tego rodzaju usług.

Działania banku

Komisja podała, że na wysokość kary wpłynęły działania podejmowane przez bank w celu usunięcia skutków naruszeń prawa, w szczególności działania wobec osób, które za pośrednictwem banku złożyły zapisy na certyfikaty inwestycyjne funduszy.

„Bank zawiera obecnie z tymi osobami porozumienia, na podstawie których odkupuje oznaczone certyfikaty inwestycyjne. Komisja wskazuje, że tego rodzaju działania budują zaufanie do podmiotów nadzorowanych jako instytucji zaufania publicznego i są pożądane z punktu widzenia ochrony interesu klientów” – napisano.

– Alior Bank nie komentuje decyzji Komisji Nadzoru Finansowego – poinformował tvn24bis.pl rzecznik prasowy banku Marcin Herman. Przedstawiciel banku zwrócił jednak uwagę, że w opinii KNF na wysokość sankcji znacząco wpłynęły działania podejmowane przez Alior w celu usunięcia skutków naruszeń prawa.